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Published online by Cambridge University Press: 20 January 2017
À traversl' analyse de ce qui se joue à la marge européenne del' ancien empire russe réinvesti et réinventé par les Soviets et en s’appuyant sur des sources à la fois centrales et locales del' ex-URSS,l' article révèle une modalité de construction de la souveraineté territoriale ayant la particularité de mettre en relation des pays à la fois neufs et idéologiquement hostiles. L’article montre comment, tout en s’adaptant aux règles de la négociation propre à la « coconstruction » d’une frontière, les autorités soviétiques en arrivent peu à peu à affirmer une souveraineté exclusive sur le territoire. La frontière épaisse qui s’invente entre voisins suspicieux les uns àl' égard des autres par le biais notamment del' établissement de zones tampons est alors institutionnalisée et détournée par les Soviets dans une logique de contrôle des interactions et des passages. Cette analyse au quotidien du voisinage interétatique offre des perspectives pour une histoire transfrontalière del' État.
Through the analysis of what happened at the European margins of the former Russian Empire as he was being reinvented by the Soviet, this article uses central and local archives of the former Soviet Union to uncover the modalities of the construction of territorial sovereignty when new, ideologically hostile countries interacted on the ground. The article shows how Soviet authorities, while adapting to the particular negotiation rules for the “coconstruction” of the border, evolved into an exclusive conception of sovereignty over the territory. The thick border that was invented then between suspicious neighbors, especially through the creation of buffer zones, was then institutionalized by the Soviets and imported into domestic policy in order to control interactions and border crossings. This analysis of the everyday life in the “in-between” of the States thus offers new perspectives for a transnational history of the state.
1 Chanson mentionnee dans le recit du contrebandier PIASECKI, Sergiusz, L’amant de la Grande Ourse, trad. de Kochan, J., Montricher, Editions Noir sur blanc, [1937] 1992 Google Scholar.
2 La prononciation russe a ete, autant que faire se peut, respectee dans la transcription des prenoms et des noms russes, sans pour autant recourir a une stricte translitteration qui a le desavantage de defigurer bien des noms qui nous sont connus.
3 Cette crise de la souverainete que les migrations et les options de citoyennete revelent a ete notamment abordee dans le cas allemand par Annemarie Sammartino, H., The Impossible Border: Germany and the East, 1914-1922, Ithaca, Cornell University Press, 2010 Google Scholar.
4 L’enquete presentee ici s’inscrit dans le cadre plus large d’un travail sur la frontiere sovietique que j’ai pu mener grace au soutien de l' Institut universitaire de France. Un ouvrage est en preparation aux editions de l' EHESS, L’URSS à la frontière (1920-1940).
5 Coeure, Sophie et Dullin, Sabine (dir.), Frontières du communisme. Mythologies et réalités de la division de l' Europe de la révolution d’Octobre au mur de Berlin, Paris, La Decouverte, 2007 Google Scholar.
6 Holquist, Peter, Making War, Forging Revolution: Russia’s Continuum of Crisis, 1914- 1921, Cambridge, Harvard University Press, 2002 Google Scholar ; Cadiot, Juliette, Le laboratoire impérial. Russie-URSS, 1860-1940, Paris, CNRS Editions, 2007 Google Scholar.
7 Hoffmann, David L., Cultivating the Masses: Modern State Practices and Soviet Socialism,1914-1939, Ithaca, Cornell University Press, 2011 CrossRefGoogle Scholar ; «Entangled Histories in the Age of Extremes », numero special « Fascination and Enmity: Russia and Germany as Entangled Histories, 1914-1945 », Kritika: Explorations in Russian and Eurasian History, 10-3, 2009, p. 415-422 ; Dullin, Sabine, «How to Wage Warfare without Going to War? Stalin’s 1939 War in the Light of Other Contemporary Aggressions », trad. de Pickford, S., Cahiers du monde russe, 52-2/3, 2011, p. 221–243 CrossRefGoogle Scholar.
8 Martin, Terry D., The Affirmative Action Empire: Nations and Nationalism in the Soviet Union, 1923-1939, Ithaca, Cornell University Press, 2001 Google Scholar ; Smith, Jeremy, The Bolsheviks and the National Question, 1917-1923, Londres, Macmillan Press/School of Slavonic and East European Studies, 1999 CrossRefGoogle Scholar.
9 Sur certains aspects des etudes sovietiques, rien n’a ete ajoute depuis les travaux des « fondateurs » tels que Richard Pipes, Leonard Schapiro et Edward Hallett Carr.
10 La seule these sur le commerce exterieur date de 1969 et aborde la question sous l' angle quantitatif sans apporter beaucoup d’elements sur l' institution et les acteurs : Michael R. DOHAN, « Soviet Foreign Trade in the NEP Economy and Soviet Industrialization Strategy 1913-1938 », Massachusetts Institute of Technology, 1969. Il est vrai que les sources sur le commerce exterieur restent encore aujourd’hui difficiles d’acces a Moscou. Toutefois, cet obstacle pourrait être compense par la consultation des archives des anciennes republiques et des regions concernees.
11 Il faut toutefois mentionner l' ouvrage bref mais eclairant d’ Chandler, Andrea M., Institutions of Isolation: Border Controls in the Soviet Union and its Successor States, 1917- 1993, Montreal, McGill-Queen’s University Press, 1998 CrossRefGoogle Scholar, ou l' accent est mis sur le monopole du commerce exterieur comme facteur d’une fermeture precoce du territoire.
12 Ces travaux ne sont pas toujours le fait d’historiens : Gavrilis, George, The Dynamics of Interstate Boundaries, Cambridge, Cambridge University Press, 2008 Google Scholar ; Tagliacozzo, Eric, Secret Trades, Porous Borders: Smuggling and States along a Southeast Asian Frontier, 1865- 1915, New Haven, Yale University Press, 2009 Google Scholar ; Pelkmans, Mathijs, Defending the Border: Identity, Religion, and Modernity in the Republic of Georgia, Ithaca, Cornell University Press, 2006 Google Scholar.
13 Michael Geyer a analyse les differents actes de deconstruction historiographique de l' Etat-nation, Geyer, Michael, « Historical Fictions of Autonomy and the Europeanization of National History », Central European History, 22-3/4, 1989, p. 316–342 CrossRefGoogle Scholar.
14 Sahlins, Peter, Frontières et identités nationales. La France et l' Espagne dans les Pyrénées depuis le XVIIe siècle, trad. par Laforcade, G. de, Paris, Belin, [1989] 1996 Google Scholar.
15 Cette notion d’indiscretion est parfois utilisee dans les ouvrages sur le droit d’ingerence, l' indiscretion etant alors l' « examen d’une question interieure par une autorite exterieure », voir Bettati, Mario, Le droit d’ingérence. Mutation de l' ordre international, Paris, Odile Jacob, 1996, p. 16 Google Scholar.
16 Ratzel, Friedrich, Géographie politique, trad. de Rusch, P., Geneve/Paris, Ed. regionales europeennes/Economica, [1897] 1988, p. 330 Google Scholar.
17 Par exemple, l' arche triomphale de Negoreloe : Rossiiskii Gosudarstvennyi Arkhiv Foto-kino dokumentov, O-35052.
18 De La Pradelle, Paul Geouffre, La frontière, Paris, Ed. internationales, 1928, p. 307 Google Scholar.
19 Henrikson, Alan K., « Facing across Borders: The Diplomacy of Bon Voisinage », International Political Science Review, 21-2, 2000, p. 121–147 CrossRefGoogle Scholar.
20 Felshtinski, Yuri, Krushenie mirovoi revoliutsii. Brestskii Mir : oktiabr’ 1917-noiabr’ 1918, Moscou, Terra, 1992 Google Scholar.
21 Wambaugh, Sarah, Plebiscites since the World War, with a Collection of Official Documents, Washington, Carnegie Endowment for International Peace, 1933, 2 volGoogle Scholar.
22 Korovin, Evgeni A., Mezhdunarodnoe pravo perekhodnogo vremeni, Moscou, Gosizdat, 1923, p. 31 Google Scholar.
23 Ibid., p. 28-29.
24 Sur le radicalisme revolutionnaire du personnel diplomatique du debut des annees 1920, Shishkin, Valeri A., Stanovlenie vneshnei politiki poslerevoliutsionnoi Rossii (1917- 1930 gody) i kapitalisticheskii mir, Saint-Petersbourg, D. Bulanin, 2002 Google Scholar.
25 Radiotelegrammes des 10 au 15 novembre 1918, Lenine, Vladimir, Polnoe sobranie sochinenii, Moscou, Politizdat, 1970, 5e ed., t. 37Google Scholar.
26 Trotski, Lev, Kak vooruzhalas’ revoliutsiia : na voennoi rabote, Moscou, Vysshii voennyi redaktsionnyi sovet, 1923, vol. 1, p. 394 Google Scholar.
27 Oleg KEN, « L’URSS comme ‘zone frontaliere’ : la projection vers l' interieur du discours de la frontiere et des methodes de controle territorial dans l' URSS des annees 1920-1930 », in S. COEURE et S. DULLIN (dir.), Frontières du communisme…, op. cit., p. 313-335.
28 Discours de Lenine au premier congres panrusse de lamarine de guerre le 5 decembre 1917, in Lenine, V., La politique extérieure de l' État soviétique, Moscou, Ed. langues etrangeres, 1963, p. 17 Google Scholar.
29 Redslob, Robert, Le principe des nationalités : les origines, les fondements psychologiques, les forces adverses, les solutions possibles, Paris, Librairie du Recueil Sirey, 1930 Google Scholar.
30 La Litbel ne dure pas au-dela de mai 1919 mais l' heritage est double : d’une part la formation de la Republique sovietique de Bielorussie, de l' autre un soutien sovietique a la Lituanie independante face a la Pologne. Voir Snyder, Timothy, The Reconstruction of Nations: Poland, Ukraine, Lithuania, Belarus, 1569-1999, New Haven, Yale University Press, 2003, p. 60–63 Google Scholar.
31 Borzęcki, Jerzy, The Soviet-Polish Peace of 1921 and the Creation of Interwar Europe, New Haven, Yale University Press, 2008, p. 20 CrossRefGoogle Scholar.
32 Sabanin, Andrei V. et Braun, V. O. (ed.), Sbornik deistvuiuschikh dogovorov, soglashenii i konventsii, zakliuchennykh s inostrannymi gosudarstvami, vypusk 1-2. Dogovory vstupivshie v silu do 1/1/1925, Moscou, NKID, 1935, p. 216–218 Google Scholar.
33 Ibid., p. 229.
34 AVP RF, 0135/3/1/103, p. 3-5, cite dans Rupasov, Aleksandr I. et Chistikov, Aleksandr N., Sovetsko-finliandskaia granitsa, 1918-1938, Saint-Petersbourg, Evropeiskii Dom, 2000, p. 67 Google Scholar.
35 Baron, Nick, Soviet Karelia: Politics, Planning and Terror in Stalin’s Russia, 1920-1939, New York, Routledge, 2007, p. 21 Google Scholar.
36 Cite dans A. RUPASOV et A. CHISTIKOV, Sovetsko-finliandskaia granitsa…, op. cit., p. 77-78.
37 Kostiushko, Ivan I. (ed.), Po l' sko-sovetskaia voina 1919-1920 : ranee ne opublikovannye dokumenty i materialy, Moscou, RAN/Institut slavianovedeniia i balkanistiki, 1994 Google Scholar.
38 Id., « Popytka sovetskoi Rossii v 1920 razrushit’ versa l' skuiu sistemu mira », in I. I. KOSTIUSHKO (ed.), Vostochnaia Evropa posle Versalia, Saint-Petersbourg, Aleteia, 2007, p. 167.
39 L’action communiste en Pologne est egalement coordonnee par le Bureau polonais cree au moment de la guerre russo-polonaise, Id., Po l' skoe biuro TsK RKP (b) 1920-1921 gg., Moscou, RAN, 2004.
40 On a au fond tres peu de travaux et de sources sur la question de la Bessarabie. L’ouvrage de Dima, Nicholas, From Moldavia to Moldova: The Soviet-Romanian Territorial Dispute, Boulder/New York, East European Monographs/Columbia University Press, 1982 Google Scholar, a ete ecrit avant l' ouverture des archives. Les documents publies dans Sovetsko- Rumynskie otnosheniia. Dokumenty i materialy, t. 1, 1917-1934, Moscou, Mezhdunarodnye otnosheniia, 2000 et dans Vladlen N. VINOGRADOV et al., Bessarabiia na perekrestke Evropeiskoi diplomatii : dokumenty i materialy, Moscou, Indrik, 1996 n’apportent que peu de reponses sur les motivations sovietiques.
41 Hirsch, Francine, « Towards an Empire of Nations: Border-Making and the Formation of Soviet National Identities », The Russian Review, 59-2, 2000, p. 201–226 CrossRefGoogle Scholar.
42 T.D. MARTIN, The Affirmative Action Empire…, op. cit., p. 70.
43 Natsiona l' nyi arkhiv Respubliki Belarus’ (ci-apres NARB), 6/1/347.
44 Baron, Nick et Gatrell, Peter (ed.), Homelands: War, Population and Statehood in Eastern Europe and Russia, 1918-1924, Londres, Anthem Press, 2004 Google Scholar.
45 Sur la naissance et l' evolution du corps des gardes-frontieres sovietiques, voir Sabine DULLIN, « Les protecteurs. Le rôle des gardes-frontieres dans la surveillance des frontieres occidentales de l' URSS (1917-1939) », in S. COEURE et S. DULLIN (dir.), Frontières du communisme…, op. cit., p. 379-405.
46 Rossiiskii Gosudarstvennyi Arkhiv Sotsia l' noi i Politicheskoi Istorii (ci-apres RGASPI), fonds Dzerzhinski 76/3 ; Solov’ev, Evgenii D. et Chugunov, Aleksandr I. (ed.), Pogranichnye voiska SSSR 1918-1928. Sbornik dokumentov i materialov, Moscou, Nauka, 1973, t. 1Google Scholar ; Dekrety Sovetskoi vlasti, Moscou, Gos. Izd-vo polit.lit-ry, 1959, t. 2, p. 331.
47 NARB, 4/1/671. Sur l' histoire de cette vaste enquete pour documenter les pogroms des annees 1918-1922, voir Miliakova, Lidia (dir.), Le livre des pogroms. Antichambre d’un génocide. Ukraine, Biélorussie, Russie, 1917-1922, ed. et trad. de Werth, N. et al., Paris, Calmann-Levy, [2007] 2010 Google Scholar. Egalement Chopard, Thomas, Kiev 1919. Terreur bolchevique et pogroms antisémites dans l' Ukraine en révolution, Paris, Ed. Vendemiaire, a paraître Google Scholar.
48 La declaration faite au niveau individuel doit comporter cinq rubriques : lieu du dommage, nom du plaignant, motif du dommage, nature et volume, evaluation du coût ; NARB, 6/1/18, p. 16.
49 S. PIASECKI, L’amant de la Grande Ourse, op. cit.
50 A. V. SABANIN et V. O. BRAUN (ed.), Sbornik deistvuiuschikh dogovorov…, op. cit., p. 57, 91 et 119.
51 Dans l' ensemble des deux zones, le maximum des forces armees (police et gardesfrontieres) est plafonne a 500, soit un maximum de 40 hommes par verste de frontiere pendant les six premiers mois, puis 30 hommes apres (1 verste = 1 066,8 metres).
52 NARB, 693/1/1, p. 24 ; 6/1/18a, p. 2.
53 NARB, 4/1/671.
54 Les notes du gouvernement de la Russie et de l' Ukraine se succedent, les 11 et 16 avril, 3 et 26 mai, 4 juillet, ainsi que les denegations polonaises, les 19 avril et 23 mai : Dokumenty Vneshnei Politiki SSSR (ci-apres DVP SSSR), Moscou, Politizdat, 1960, t. IV, p. 62, 96, 139 et 203.
55 NARB, circulaires du NKVD, Minsk, mars 1923, 1715/2/35.
56 Au milieu des annees 1920, les gardes civiques formes d’habitants locaux etaient environ 2 000 dans la zone frontiere.
57 Quelques elements sur cette question dans Dullin, Sabine, Des hommes d’influences. Les ambassadeurs de Staline en Europe, 1930-1939, Paris, Payot & Rivages, 2001 Google Scholar.
58 Cite dans A. RUPASOV et A. CHISTIKOV, Sovetsko-f inliandskaia granitsa…, op. cit., p. 115.
59 Protocole sur les commissions de conciliation pour la liquidation des incidents frontaliers, conclu entre les representants des RSFSR, RSSU et RSSB d’un côte et la Pologne de l' autre, 1er juin 1921. La frontiere est divisee en cinq secteurs dans lesquels siegent cinq sous-commissions composees de trois membres par partie. La frequence des reunions est bimensuelle au minimum. La commission arrete de fonctionner avec la formation de l' URSS en juillet 1923. Mais, des septembre 1923, un nouvel accord sur la resolution des conflits frontaliers est negocie par les diplomates. Il n’est signe que le 3 aout 1925, DVP SSSR, op. cit., 1963, t. VIII, doc. 257, p. 464.
60 Le rôle de la commission mixte de contrôle est ensuite confere a un comite frontalier russo-finlandais preside pour la partie sovietique par le premier secretaire d’ambassade a Helsinki.
61 DVP SSSR, op. cit., 1962, t. VI, p. 481-484 et 1963, t. VII, p. 391-392.
62 DVP SSSR, op. cit., 1962, t. VI, p. 26.
63 Accord signe a Tiraspol le 20 novembre 1923 : A. V. SABANIN (ed.), Sbornik deistvuiuschikh dogovorov…, op. cit., p. 252.
64 DVP SSSR, op. cit., 1960, t. IV, p. 269.
65 P. GEOUFFRE DE LA PRADELLE, La frontière, op. cit., p. 68.
66 SDN, serie des traites, vol. 97, Geneve, 1929-1930, no 2222, p. 117-129.
67 «O monopolii vneshnei torgovli », lettre de Lenine a Staline, pour les membres du Comite central, 13 octobre 1922, dans V. LENINE, Polnoe Sobranie Sochinenii, op. cit., t. 43, p. 220.
68 Gosudartvennyi Arkhiv Rossiiskoi Federatsii (ci-apres GARF), 3316/16a/22, Polozhenie ob okhrane granitsy, juin 1923.
69 Le 21 fevrier 1925, l' echange de notes sur la liquidation definitive des comptoirs de transit a la frontiere lettone est adjoint au texte du projet d’accord sur le reglement des conflits frontaliers entre l' URSS et la Lettonie, finalement signe le 19 juillet 1926, note 49, voir DVP SSSR, op. cit., 1963, t. VIII, p. 157.
70 GARF, 5446/8/496, p. 3, 5 et 17-19.
71 Sbornik pogranichnykh dogovorov zakliuchennykh Rossiei s sosednimi gosudarstvami, Saint- Petersbourg, Ministerstvo Inostrannykh Del, 1891, p. 2-33.
72 A. RUPASOV et A. CHISTIKOV, Sovetsko-finliandskaia granitsa…, op. cit., p. 72-73.
73 Sur le developpement en 1924-1925 des concessions en matiere de pêche au phoque en mer Blanche octroyees a des entreprises norvegiennes, voir DVP SSSR, op. cit., 1963, t. VIII, p. 719 ; Chubarian, Aleksandr O. et RISTE, Ulav (ed.), Sovetsko-Norvezhskie otnosheniia, 1917-1955, Moscou,Elia-Art-O, 1997 Google Scholar.
74 RGASPI, 17/3/339, p. 2 ; GARF, 3316/16a/22, p. 3-12 ; « Polozhenie ob okhrane granits SSSR », TSA FSB, 6/1/111, cite dans Aleksandr M. PLEKHANOV, VChK-OGPU v gody novoi ekonomicheskoi politiki 1921-1928, Moscou, Kuchkovo Pole, 2006, p. 111.
75 Lohr, Eric, Nationalizing the Russian Empire: The Campaign against Enemy Aliens during World War I, Cambridge, Harvard University Press, 2003 Google Scholar.
76 Cela conduisit a une premiere deportation des populations dites ingriennes qui vivent aux alentours de Petrograd, voir Musaev, Vadim I., Politicheskaia istoria ingermanlandii v kontse XIX-XX veke, Saint-Petersbourg, Nestor-Istoria, 2001 Google Scholar.
77 Dans certains secteurs ou la frontiere est impraticable, les 4 metres sur lesquels sont prevus les chemins de ronde peuvent se trouver en retrait dans la limite des 7,5 kilometres, necessitant des lors une cession de terrains par les comites executifs de region.
78 Sur cet aspect, voir S. DULLIN, «Les protecteurs… », art. cit.
79 Les subdivisions administratives sont modifiees et reconfigurees en 1923 au moment de la formation de l' URSS. Au niveau intermediaire, dans une republique comme la Bielorussie, l' uezd est remplace par le raion et l' okrug. Par commodite, j’utilise par la suite le terme de district pour evoquer cet echelon administratif intermediaire, NARB, 6/1/334.
80 NARB, 6/1/546, p. 121, decret du comite executif de l' okrug de Mozyr, 29 octobre 1925.
81 NARB, 6/1/175, p. 8, protocole no 4 de la reunion du Presidium du TSIK de la RSSB, 2 fevrier 1923.
82 NARB, 6/1/353, p. 2-3.
83 Seuls sont exemptes du visa les autorites locales, regionales et republicaines et les fonctionnaires de justice.
84 Par exemple, la commission de lutte contre la contrebande se cree le 5 janvier 1923 sur l' isthme de Carelie et des barrages douaniers sont mis en place a sept kilometres de la frontiere.
85 GARF, 130/6/642, 5, cite dans A. M. CHANDLER, Institutions of Isolation…, op. cit., p. 144.
86 NARB, 6/1/175, p. 16.
87 NARB, 6/1/224, p. 124.
88 A.M. PLEKHANOV, VChK-OGPU…, op. cit., p. 297. Les Polonais sont particulierement surveilles ainsi que ceux que beaucoup de tchekistes considerent comme des Polonais deguises, a savoir les Bielorusses de foi catholique.
89 Rossiiskii Gosudarstvennyi Voennyi Arkhiv/Osobyi Arkhiv, fonds Korpus Ochrony Pogranicza, 356/2/4.
90 Cette politique qui veut imposer le roumain a l' ecole et a l' universite est un echec dans les villes multiethniques de Bessarabie et de Bucovine, voir Livezeanu, Irina, Cultural Politics in Greater Romania: Regionalism, Nation Building, and Ethnic Struggle, 1918-1930, Ithaca, Cornell University Press, 1995 Google Scholar.
91 Paasi, Anssi, Territories, boundaries and Consciousness: The Changing Geographies of the Finnish-Russian Border, Chichester, John Wiley & Sons, 1996, p. 170–180 Google Scholar.
92 RGASPI, 17/3/511, 518 et 519.
93 Moine, Nathalie, « Le systeme des passeports a l' epoque stalinienne. De la purge des grandes villes au morcellement du territoire, 1932-1953 », Revue d’histoire moderne et contemporaine, 50-1, 2003, p. 145–169 CrossRefGoogle Scholar.
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